场外配资死灰复燃:证监会表态继续抵制 为何难根治

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近期的美股牛气冲天,投资者也热情下降,沪深两区已持续3个交易日成交量突破1.5万亿元。每至牛市,违法造假的场外配资平台又开始蠢蠢欲动,卷土重来。

7月8日,证监会公布了258家非法从事场外配资的平台及其运营机构名单,其中仍然有运营机构为养殖场的平台。

证监会提醒广大投资者股票配资平台,自觉远离场外配资活动,以免遭到财产损失。如因参与场外配资被骗,请立即向当地公安机关报案。

场外配资死灰复燃:杠杆一般在2-10倍

“时隔一年,停更一年的配资号已经再开始发朋友圈了。”一位投资者这样无奈。火热的行业背景下,场外配资平台又开始活跃。

在一个宣称“旨在推动全网最优质的‘股票配资筛选平台’,净化行业乱象”的名为“配资头条”的官网上显示,目前全网配资平台中,正常运行的有52家,出现原因的有331家,停业1283家,跑路152家。

该网站仍列出了真正“正规配资平台十大排名”。在这种平台的简介中,有些宣称自己“已有多达近10年的配资服务经验”,有些称带有“完备的风控及财务软件,使用的是个人独立账户,资金由第三方平台支付托管,资金安全有保证”,还有的称“由百度、阿里出身的营销人才,以及多位私募领域的知名前高官共同所建立的一个股票策略在线撮合平台。倡导投资方式是为投资者提供一种均衡风险回报的资产配置软件,目标是为中小股民提供炒股知识、炒股工具、资金撮合整套服务模式”。不少平台还将众多证券、银行、支付宝、百度等列在其合作伙伴的列表中。

配资的步骤其实很简单。一般来说,用户存入一笔风险保证金,配资平台会分配股票账户,里面能有必须杠杆比率的资金,用户可用此账号进行操作投资。澎湃新闻记者分析去,一般来说,线上配资平台分为按月配资、按周配资、按天配资、免息配资四种。前三种月利率在0.6%-1%以上,根据用户选择配资期限、本金及杠杆倍数的不同,利率有所区别。杠杆一般在2-10倍之间,有些配资平台给VIP用户提供的杠杆可以高达12倍,最高可配资金高达5000万元。

大部分的配资平台也能设定亏损警戒线和平仓线,一般利润警戒线为操盘资金+保证金×50%,亏损加仓线为炒股资金+保证金金×20%。

此前,多地证监局已经频繁警示场外配资的风险,也导致过多例场外配资捐款跑路的状况。2019年4月,澎湃新闻记者曾报导,海南贝格富科技有限公司以场外配资为名实施犯罪,海口公安已立案侦查,目前已经立案。

为何场外配资屡禁不绝?申万宏源首席市场人士桂浩明撰文认为,在股票产生较大上涨行情时,总会有些投资者想通过杠杆,加大投资力度,尽可能多地获得收入。由于其中一些人并不符合参与合法投资融券的理由,或者其筹资标的超越了投资融券的范畴,以及其提出的杠杆率券商无法给予满足,这就出现了在场外配资的意愿。在某些维度来说,这种基于投机与恐惧心理的意愿,是很难从根本上给予抑制的。要避免场外配资的滥觞,需要有一套完整而严格的管控系统。2015年监管部门关闭了场外接入设备,使得原本流行的场外配资模式无法进行,现在场外配资又有新的花样,给管理产生新的挑战。在目前信息化程度不断提高的背景下,借助科技方式,通过对投资者行为展开探讨等方式,识别是否存在场外配资的情形,进而加以有效地管理,还是有必然的。

证监会曝光258家场外配资平台:持续推动打击常态化

7月8日,证监会网站于集中公布了一批涉嫌从事场外配资平台名单。证监会表示,目前,一些不法机构或个人创建场外配资网站、手机APP、微信公众号等平台,宣称提供最高十余倍的炒股资金,以“您炒股、我出钱”“杠杆炒股、盈利高”“实盘交易、门槛低”“资金安全、提现快”等为炒作,诱导投资者参与场外配资活动。近日,各地证监局曝光了一批场外配资平台,经汇总整理,现将258家非法从事场外配资的平台及其运营机构名单给予集中公布。

翻阅这258家平台可以看见遂平股票配资公司,其中有“大智彗”“同顺花”等名字十分尴尬的平台。还有一家名为“致富模式/好配资”的平台,其营销机构名称似乎是“肥东县石塘土元养殖场”。

证监会指出,根据新颁布的证券法规定,证券投资融券业务属于银行公司专营销售,未经证监会批准,任何单位跟个人不得经营。场外配资活动实质上属于只有证券公司才能予以落实的期货投资融券业务,相关机构或个人已获得特定证券销售经营许可从事场外配资活动的,构成违法证券销售活动,属于违法行为,将被另案追究法律责任。2019年11月最高人民法院发布《全国法院民商事审判工作会议纪要》,在提出场外配资违法性的基础上,明确了场外配资合同属于无效合同,场外配资参与者将另行承担相关成本跟责任。

证监会表示,将努力践行落实证券法遂平股票配资公司,持续推动抵制场外配资违法私自行为常态化,坚决捍卫投资者利益和资本行业秩序。对场外配资活动,证监会将继续加强检查力度,积极调查处置,及时给予曝光,严格依法惩处;涉嫌诈骗的,移送公安机关立案受理,依法惩处刑事责任。

据证券时报报道,据监管部门证实,相关证监局正在配合公安机关大力整治场外配资平台和机构,目前已有数宗非法场外配资案件进入法律文件。经证券时报查询,神牛财富APP、点点金平台等非法配资平台和机构未被人民法院判决非法经营罪。

证监会近期仍将公布100多家非法从事场外配资活动的平台名单。下一步,证监会将协同配合市场监督部门、网信部门对场外配资广告、场外配资平台进行清理和关闭。

证监会提醒广大投资者,场外配资平台均不具备证券销售经营许可配资,有的违规从事走私证券销售活动,有的采取“虚拟盘”等手段非法从事贩毒等违规案件活动。请每位投资者提高成本管控能力,自觉远离场外配资活动,以免遭到财产损失。如因参与场外配资被骗,请立即向当地公安机关报案。

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